1-	- تحمل النماذج من موقع الوزارة وتعبأ على أن تترك البيانات المظللة دون تعبئة وتقدم للوكالة مع صور منها.
2-	- يجب بذل العناية التامة في تعبئة النماذج حيث أنها الوثيقة الأساسية لتصنيف المقاول ويعتمد عليها تحديد المجال والدرجة.
3-	- جميع النماذج والوثائق المؤيدة تختم بختم السجل التجاري الرئيسي للمقاول على أن يحوي الختم رقم السجل التجاري الرئيسي للمقاول مع التوقيع عليها من الخلف من قبل الشخص المفوض لدى المقاول.
4-	تكون صور النماذج والمستندات المرفقة واضحة ومقروءة ، وبمقاس ( A4) بحيث يصغر الكبير منها ويصور الصغير على ورق من نفس الحجم .
5-	يجب التأكد من أن المجالات المطلوب التصنيف فيها ضمن نشاط المقاول المسجلة في السجل الرئيسي أو أحد فروعه ومطابقة للمجالات المذكورة في نموذج (7) ، وأن يكون السجل التجاري ساري المفعول.
6-	تصدر شهادة التصنيف باسم المقاول ورقم السجل التجاري وتاريخه الواردة في سجله الرئيسي وليس أحد الفروع ، لذا يجب أن يتطابق اسم المقاول ورقم السجل التجاري في جميع النماذج مع الاسم والرقم المذكور في السجل التجاري الرئيسي حرفياً . كما يلزم أن يكون الختم مطابقا للسجل التجاري الرئيسي , ( المؤسسة الفردية يذكر اسم المالك مطابق تماما لما في سجلها الرئيسي ) .
7-	بعد دراسة المستندات التي قدمها المقاول واكتمالها تقدم أصول المستندات المطلوبة وتطابق الصور من قبل الوكالة بعد الإطلاع على المستندات الأصلية ، عدا الميزانيات فليزم تقديم الأصل.
8-	يلزم إرفاق ترجمة للمستندات المقدمة باللغة الإنجليزية إلى اللغة العربية من قبل مكتب ترجمة معتمد في المملكة.
9-	يزود المقاول ببطاقة مراجعة يلزم إبرازها أثناء المراجعة.
10-	إن سرعة إنهاء إجراءات التصنيف تتوقف على تعبئة النماذج بطريقة صحيحة وعدم تعبئة أي بيان في أي من النماذج أو تعبئته بطريقة خاطئة يعرض طلب التصنيف للتأخير.
11-	يرفق المقاول خطاباً عند كل تقديم لطلب التصنيف ويؤكد فيه صحة المعلومات والوثائق المقدمة ، ويشير إلى الوثائق المطلوبة الغير متوفرة لديه وأنه لا توجد لديه إمكانيات أخرى تنطبق عليها تعليمات التصنيف ولم يقدمها علما أنه بعد اكتمال دراسة مستندات المقاول لدى إدارة التحليل الأولي لن ينظر في أي بيانات جديدة يقدمها المقاول.
12-	يعبأ نموذج استطلاع رأي لكل مشروع من قبل الجهة المالكة للمشروع وتقوم الجهة المالكة للمشروع بطباعة نموذج استطلاع الرأي من موقع الوزارة على الشبكة العالمية (مع الإشارة لاستمارات الجهات المالكة للمشاريع خارج المملكة).
13-	تعبأ نماذج استطلاع الرأي عن المشاريع المقدمة سابقا.
14-	تعتبر كافة المعلومات المقدمة من المقاول سرية وسوف تستخدم لأغراض التصنيف فقط.
15-	تُبلِّغ الوكالة المقاول بنتيجة التصنيف بعد الانتهاء من كافة إجراءات التصنيف وتسلم شهادة التصنيف لمندوبه بموجب خطاب تفويض على أن يكون المندوب سعوديا.

1-	السجل التجاري الرئيسي وفروعه المطلوب التصنيف على أساسها متضمنة المجالات المرغوب التصنيف فيها مطابقة للنموذج رقم (7) من نماذج التصنيف , وفي حالة ذكر بعض أنشطة المجال فأنه يلزم أن تكون هذه الأنشطة مطابقة للأنشطة التابعة لمجالات التصنيف.
2-	بالنسبة للشركات يلزم تقديم عقد تأسيس الشركة , وجميع التعديلات والملاحق التي تمت على العقد حتى تاريخه ولم يسبق تقديمها موثقة من وزارة التجارة ووزارة العدل.
3-	عقود الشركات الأجنبية والمستندات من خارج المملكة العربية السعودية يجب مصادقتها من السفارة السعودية أو القنصلية السعودية.
4-	تراخيص الهيئة العامة للاستثمار للشركات والمؤسسات المرخص لها وفقا لنظام الاستثمار الأجنبي متضمنة المجالات المطلوب التصنيف فيها على أن يكون الترخيص ساري المفعول .
5-	نموذج رقم ( 1 أ ): المقصود بالبلد للمقاول السعودي في العنوان البريدي المملكة العربية السعودية .
6-	نموذج رقم ( 1 ب ): يقدم موقعا ومختوما حسب ما ورد في الإقرار .
7-	نموذج رقم ( 2 أ ): اسم المالك للمؤسسة الفردية وبياناته يجب أن تكون مطابقة تماما لما في السجل التجاري الرئيسي.
8-	نموذج ( 2 ب ): أسماء الملاك وبياناتهم للشركات يجب أن تكون مطابقة تماما لما في عقد التأسيس وتعديلاته
9-	نموذج رقم ( 7 ): يؤشر على المجالات المطلوب التصنيف فيها على أن تكون ضمن نشاط المقاول في سجله التجاري أو أحد فروعه .
10-	تعتبر مجالات التشغيل والصيانة ضمنا من نشاطات التنفيذ فمثلا أذا ورد في السجل الرئيسي أو أحد فروعه مقاولات الأعمال الكهربائية , فانه في هذه الحالة يشمل الصيانة والتشغيل لهذا المجال.
11-	يصنف المقاول على ضوء ما يطلبه من مجالات سواء في التنفيذ أو الصيانة أو التشغيل ولن ينظر في أي مجال لم يطلبه المقاول.

1-	يجب تقديم آخر ثلاث قوائم مالية ( ميزانيات ) صدرت عن المقاول معتمدة من محاسب قانوني مرخص له ويكون التوقيع عليها حياً مع ختم جميع صفحات الميزانية وأن تشتمل على الملاحظات المتعلقة بإعداد القوائم المالية والسياسات المحاسبية المتبعة ونبذه عن المنشأة ونشاطاتها ورقم السجل التجاري وتاريخه وأن يكون اسم المقاول ورقم السجل التجاري وتاريخه المدون بالميزانية مطابقاً لاسم المقاول في السجل التجاري الرئيسي وفي موعد لا يتعدى ستة أشهر من نهاية أخر سنة مالية صادرة كما في المثال التالي : بالنسبة للمقاولين المنتهية سنتهم المالية في 30/12 من عام معين فإذا كان التقديم قبل 30/6 من العام التالي تقدم الميزانيات الثلاث الأخيرة المتوفرة وإذا كان التقديم بعد 30/6 من العام التالي فإنه يلزم تقديم آخر ثلاث ميزانيات.
2-	يجب أن لا تشتمل الميزانيات على أملاك خاصة بالمالك أو الشركاء ( أن تكون جميع الأصول مسجلة باسم المنشأة ).
3-	يمكن للمقاول تقديم الميزانيات الفرعية للمقاولات فقط إذا قدم خطابا صريحا يفيد برغبته التصنيف على ضوء ميزانيات الفرع.
4-	نموذج رقم (3): أ- يعبأ بالموجودات (الثابتة والمتداولة والأخرى) وحقوق الملكية والقروض طويلة الأجل والمطلوبات (المتداولة والأخرى). ب- يعبأ ( السطر رقم 3) بصافي القيمة الدفترية للمعدات والآلات (بعد الاستهلاك التراكمي) ، أما سيارات الركوب فتعبأ في الموجودات الثابتة الأخرى (السطر رقم 4)، ويجب أن يتساوى صافي القيمة الدفترية للمعدات والآلات (سطر رقم 3) مع صافي القيمة الدفترية (سطر رقم 37 في النموذج رقم 9) عن السنة الأخيرة فقط. ج- يعبأ (السطر رقم 10) بالحسابات الجارية المدينة للشركات (عدى شركات التضامن). د- يعبأ ( السطر رقم 17) بالحسابات الجارية للمؤسسات الفردية وشركات التضامن. هـ- يعبأ (السطر رقم 21) بقروض الشركاء طويلة الأجل. و- يعبأ ( السطر رقم 28) بالحسابات الجارية الدائنة للشركات الأخرى كالشركة ذات المسؤولية المحدودة.
5-	نموذج رقم ( 4 أ ): يعبأ بقائمة الدخل وقائمة الأرباح المحتجزة. أ- يعبأ ( السطر رقم 40) بمعدل الاستهلاك السنوي لمعدات المقاولات . ب- يعبأ (السطر رقم 45) بمعدل الاستهلاك السنوي للمباني والموجودات الأخرى.
6-	نموذج رقم (4ب): كشف تحليلي بإيرادات المقاولات للأعوام الثلاثة المقدمة ميزانياتها معتمد من محاسب قانوني مصرح له موضحا فيه: - اسم المشروع . - إيراد المشروع. - شرح مختصر لطبيعة الأعمال بالمشروع على أن يكون ضمن أنشطة المقاولات مثل (إنشاء، صيانة، نظافة ..... الخ) - إجمالي كل سنة يجب أن يتطابق مع بند 37 في نموذج ( 4 أ ) لنفس السنة.
7-	نموذج رقم ( 9 ): يعبأ بالآلات والمعدات المملوكة لدى المقاول داخل المملكة قبل وبعد الاستهلاك طبقا لآخر ميزانية مقدمة ويجب أن يتساوى صافي القيمة الدفترية للمعدات والآلات (سطر رقم3 نموذج 3) عن السنة الأخيرة فقط مع صافي القيمة الدفترية (سطر رقم 37 في النموذج رقم 9 ) والتي تم تحليلها (في السطور من 1 إلى 36) مع مراعاة العدد والسعة القصوى ومجموع السعات لكل معدة.
8-	- تعبأ النماذج المالية ( 3، 4أ، 4ب ) من القوائم المالية لآخر ثلاث سنوات مالية متتالية ما لم يكن المقاول المتقدم للتصنيف حديث التكوين ولا يوجد لديه قوائم مالية لثلاث سنوات ففي هذه الحالة تعبأ من القوائم المالية المتوفرة وبحد أدنى ميزانية واحدة.
9-	تنقل البيانات المعبأة في النماذج ( 3، 4أ، 4ب، 9 ) من القوائم المالية المدققة المشتملة على الميزانية ، وحساب الأرباح والخسائر، مصادر واستخدامات الأموال ، ويجب أن تشمل القوائم المالية في معظم الأحوال على البيانات المطلوبة لنماذج التصنيف ، فإذا لم تتضح هذه المعلومات في القوائم المالية المدققة يجب إحضار تقرير منفصل من المحاسب القانوني على مطبوعاته معززاً الأرقام المدخلة في نماذج التصنيف والطريقة المتبعة ، ويجب أن تكون الأرقام المذكورة في نماذج التصنيف متفقة مع الأرقام المذكورة بالقوائم المالية ، وفي حالة الاختلاف يلزم إرفاق تقرير من المحاسب القانوني لتسوية ذلك.
10-	يجب أن لا تزيد الفترة المحاسبية الواحدة ( للسنة المالية ) عن 12 شهراً وإذا زادت الفترة المحاسبية عن 12 شهراً فيجب تقديم قوائم مالية عن 12 شهرا ً.
11-	تعبأ الأرقام في النماذج بآلاف الريالات فمثلا الرقم (5354) يعني خمسة ملايين وثلاثمائة وأربعة وخمسون ألف ريال.
12-	- إذا لم تتضمن ميزانية المقاول أي من البنود المطلوب تعبئتها وذلك لعدم انطباقها على حالة المقاول فيوضع الرقم (صفر) فمثلا في حالة عدم وجود قروض حكومية على المقاول يشار إلى البند (19) من النموذج (3) بالرقم ( 0 ).
13-	يجب أن تكون النماذج المالية للمقاول متوازنة وأن يتم إسناد المبالغ المذكورة كما هو محدد في المثال التالي: - مجموع الموجودات (السطر رقم 12) يجب أن يساوي الموجودات الثابتة ( السطر رقم 1) + الموجودات المتداولة (السطر رقم 5) + الموجودات الأخرى ( السطر رقم 11). - يجب أن يتساوى مجموع الموجودات ( السطر رقم 12) مع مجموع المطلوبات وحقوق الملاك (السطر رقم 31). - يعتبر توافق الأرباح المحتجزة في نهاية العام (السطر رقم 58) مع الأرباح ( السطر رقم 15) في الميزانية عن هذه السنة مثالا آخر للإحالة الداخلية من بند لآخر.
14-	يجب على المقاول أن يمسك بصفة منتظمة الدفاتر التجارية التي نص عليها نظام الدفاتر التجارية كـدفتر اليومية العامة ، دفتر الأستاذ العام ، أو ما يقابلها على الحاسب الآلي، وتكون هذه الدفاتر باللغة العربية ، مع الاحتفاظ بالمستندات المؤيدة لها.

1-	نموذج رقم (5) أسماء المسئولين داخل المملكة ومؤهلاتهم وخبراتهم ( مثل رئيس مجلس الإدارة , المدير العام , المدير المالي , المدير الفني , .... الخ ) ويلزم أن يتطابق مع نموذج رقم (10) وعدم تكرار البيانات في نموذج ( 6 ب ) و ( 6 ج ) للمهندسين والفنيين.
2-	نموذج رقم ( 6 أ ) موجز بعدد الموظفين العاملين لدى المقاول حسب خبراتهم وشهاداتهم وتخصصاتهم.
3-	نموذج رقم ( 6 ب ) قائمة بالمهندسين داخل المملكة الحاصلين على شهادة الهندسة العاملين لدى المقاول مع عدم تكرار المهندسين المذكورين في نموذج (5) .
4-	نموذج رقم ( 6 ج ) قائمة بالفنيين داخل المملكة الحاصلين على شهادة الدبلوم أو ما يعادله العاملين لدى المقاول مع عدم تكرار الفنيين المذكورين في نموذج (5) وملاحظة أن العمال المهرة ليسوا فنيين .
5-	نموذج رقم ( 8 ) تفاصيل المشاريع التي نفذها المقاول خلال ( 15 ) سنة الأخيرة أو جاري تنفيذها ولم يسبق تقديمها للوكالة مع مراعاة أن تؤخذ البيانات كما وردت في العقد ويعد نموذجا مستقلا لكل مشروع وإذا كان المشروع منفذ في دولة غير عربية يعبأ نموذج آخر باللغة الانجليزية.
6-	نموذج رقم ( 10 ) رسم الهيكل التنظيمي الفعلي الشجري للمقاول ويلزم تطابقه مع نموذج ( 5 ) .
7-	نموذج رقم( 9 ) المعدات والآلات المملوكة لدى المقاول داخل المملكة العربية السعودية حسب توفرها مع مراعاة الحد الأقصى والمجموع والعدد لكل معدة من واقع مستندات المقاول للمعدات.

1-	صورة عقد المشروع مترجم ومعتمد للغة العربية موضح فيه ( اسم المشروع , تاريخ توقيعه , طرفي التعاقد , طبيعة العمل في المشروع , قيمة العقد , مدة التنفيذ , التواقيع ) + الأصل للمطابقة .
2-	حسب التعميم رقم 79379 وتاريخ 14/11/1429 هـ يلزم مراجعة الجهات المالكة للمشاريع لإحضار استمارات استطلاع الرأي بعد تعبئتها من قبلهم ( انظر موقع الوزارة على الشبكة العالمية لمعرفة المشاريع المقدمة سابقا والمطلوب تعبئة استمارات استطلاع رأي لها ).

1-	( لمشاريع التعميد ( أوامر الشراء ) المباشر ): تقديم صورة من التعميد أو أمر الشراء في حال عدم توقيع عقد للمشروع.
2-	( لمشاريع التضامن / الباطن ): تقديم صـورة مـن عقـد ( التضامن / الباطن ) الخاص بالمشروع موضحاً فيه أسم المشروع وطرفي ( التضامن / الباطن ) ونسبة كل طرف بالمشروع وطبيعة عمله + تقديم صورة من موافقة المالك على التعاقد من الباطن كما يلزم تقديم صورة من عقد المقاول الرئيسي مع المالك للمشاريع الحكومية الموقع عقدها بعد 27/03/1427هـ.
3-	( لمشاريع شركة الكهرباء + شركة الاتصالات + أرامكو السعودية ): تقديم جميع أوامر التغيير أو التمديدات أو التجديدات في المشروع لنفس رقم العقد إن جد + أمر ( اتفاقية ) الشراء لمشاريع شركة الاتصالات.
4-	( لمشاريع صيانة الطرق ): تقديم جميع تبليغات الصيانة العادية والوقائية في المشروع المضافة للعقد الرئيسي.
5-	( لمشاريع التشغيل الشامل للمستشفيات ): تقديم ما يثبت قيمة الصيانة الطبية والتشغيل غير الطبي وتحديد نسب الأنشطة الخاصة بهما ونسبة كل نشاط من كامل المشروع.
6-	( لأحد المشاريع التالية ( الأهلية / الخاصة / سعر الوحدة / العقد الموحد / الاستثمار / الامتياز / التأجير والصيانة والتشغيل ) ): تقديم كشف تحليلي للإيرادات والمصروفات من بداية المشروع وحتى تاريخه أو نهاية المشروع موضحاَ فيه أسم المشروع وقيمته وتاريخ البدء ومدة التنفيذ ( معتمد من محاسب قانوني مرخص له بمزاولة المهنة ) + صورة فسح البلدية لمشاريع التنفيذ الأهلية والخاصة.
7-	( المشاريع المتنازل عنها ): تقديم صورة من موافقة المالك على التنازل عن تنفيذ المشروع.
8-	( للمشاريع الأهلية المشرف عليها جهة حكومية ( منتهية / تحت التنفيذ ): تقديم شهادة ( إنجاز / تنفيذ ) من الجهة الحكومية المشرفة على المشروع.
9-	( للمشاريع التي تم تنفيذها خارج المملكة العربية السعودية ): تقديم شهادة إنجاز موضحاً فيها القيمة والمدة وتاريخ بدء المشروع وانتهاؤه ووصف مختصر له والمقاولين الآخرين المشاركين في التنفيذ أو المنفذين من الباطن مصدقة من الملحق التجاري السعودي أو السفارة / القنصلية السعودية في البلد المنفذ فيه المشروع مترجمة للغة العربية ومعتمدة.
10-	( لمشاريع تنفيذ شبكات الحاسب الآلي ): تقديم بيان بالأنشطة المختلفة في المشروع ( مثل تنفيذ الشبكة ، توريد البرامج وتراخيصها ، التدريب ، أثاث ، صيانة وتشغيل الأجهزة ، البرمجة وصيانة البرامج ، ..... الخ ) يتضمن قيمة كل نشاط والنسبة المئوية لها من كامل أعمال المشروع مع تقديم ما يثبت ذلك مترجمة للغة العربية ومعتمدة.
11-	( لمشاريع صيانة شبكات الحاسب الآلي ): تقديم ما يثبت قيمة أعمال صيانة الحاسب الآلي مع تحديد القيمة الخاصة بالتشغيل والبرمجة وصيانة برامج الحاسب الآلي مع تقديم جداول الكميات وفئات الأسعار مترجمة للغة العربية ومعتمدة.
12-	( المشاريع الشاملة على بنود الأثاث والعزل ): تحديد قيمة التأثيث مع تقديم جداول الكميات وفئات الأسعار مترجمة للغة العربية ومعتمدة.
13-	( المشاريع الشاملة على التنفيذ ( إنشاء ) والصيانة معا ): تحديد نسبة وقيمة كل من أعمال الصيانة وأعمال الإنشاء من واقع جداول الكميات وفئات الأسعار مع تقديم صورة من تلك الجداول مترجمة للغة العربية ومعتمدة.
14-	( للمشاريع متعددة الأنشطة ): تقديم بيان بالأنشطة المختلفة في المشروع ( مباني , طرق , كهرباء .... الخ ) والنسب المئوية لها من كامل أعمال المشروع من حيث القيمة مع تقديم جداول الكميات وفئات الأسعار مترجمة للغة العربية ومعتمدة.
15-	( لمشاريع الإعاشات ( التغذية ) ): تحديد هل المشروع يشمل على تقديم وجبات مطهية أم توفير مواد غذائية غير مطهية فقط مع تقديم المستندات الثبوتية على ذلك .